Investigaciones internas: actuar antes de que lo haga el Juzgado

Las investigaciones internas se han consolidado como una herramienta esencial para gestionar riesgos penales dentro de la empresa.

Cuando surge una sospecha de fraude, irregularidad, incumplimiento laboral, conflicto societario o incidente tecnológico o, en suma, cualquier delito de los que el Código Penal prevé la posibilidad de trasladar la responsabilidad penal a los administradores y a la propia empresa, la reacción rápida y ordenada es determinante.

Actuar antes de que intervenga el juzgado permite controlar la narrativa, preservar la prueba relevante y demostrar diligencia corporativa.

¿Qué es exactamente una investigación interna?

Es un proceso estructurado mediante el cual la empresa analiza hechos potencialmente irregulares utilizando técnicas jurídicas, contables y tecnológicas. Su finalidad es determinar si existe un riesgo penal, disciplinario o reputacional y diseñar la respuesta adecuada.

Las investigaciones internas suelen activarse ante:

• desvíos de fondos o irregularidades contables,
• sospechas e estafa internas o fraudes,
• conflictos entre socios con impacto económico,
• fallos en sistemas tecnológicos o ciberincidentes,
• denuncias internas a tracés del canal ético,
• incumplimientos laborales o de seguridad.

¿Por qué deben activarse antes de la intervención judicial?

Las ventajas de actuar de forma preventiva son claras:

• Control de la información: la empresa determina qué ocurrió realmente antes de que la autoridad judicial solicite documentación
• Preservación de evidencia: se asegura la integridad de correos, registros tecnológicos y documentación interna.
• Reducción del riesgo penal del administrador: demuestra diligencia y capacidad de supervisión.
• Análisis técnico riguroso: participación de peritos contables o informáticos para esclarecer hechos.
• Toma de decisiones informada: permite valorar despidos, acciones legales, mejoras internas o denuncias penales.

Una empresa que actúa tarde pierde control del caso y se expone a responsabilidades más amplias.

Fases clave de una investigación interna

• Definición del alcance.
• Revisión documental y financiera.
• Análisis técnico de dispositivos y sistemas.
• Entrevistas estructuradas.
• Evaluación jurídica del riesgo penal.
• Informe final con recomendaciones.

Cada fase debe documentarse para tener valor probatorio.

El papel del abogado penalista

La dirección de la investigación debe estar en manos de un especialista en derecho penal económico.

Su función es garantizar que el proceso se ajuste a la legalidad, preservar la prueba y preparar la estrategia ante posibles actuaciones judiciales.

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